外国証券の
引
関
規則
昭48.12.第
章
総
則
目 的
第 条 規則 協会員 顧客又 他 協会員 間 行う外国証券 引 金融商品 引法 金
商法 いう 第 条第20項 規定 引 該当 及び国 引所金融商品市場
引を除 及び外国株券等 国 公募 引 等 い 遵守 項を定
投資者保護 資 を目的
定 義
第 条 規則 い 各号 掲 用語 定義 当該各号 定
外国証券
金商法第 条第 項各号 掲 価証券又 条第 項 定 価証券 さ 項各号
掲 を除 う 国 外 保管 当該 価証券 行 係 準拠法 い 当該 価証
券 表示さ 権利 い 券面を 行 い 扱い 認 券面 行さ い い場
合 当該 価証券 表示さ 権利 あ 場合 口 載又 録さ 数量 管
理を含 さ をいう
外国債券
外国証券 う 掲 をいう
金商法第 条第 項第 号 第 号 規定 価証券又 項第17号 規定 外国若 外
国 者 行 証券若 証書 う 当該 価証券 性質を
金商法第 条第 項第11号 規定 投資法人債券又 特定 価証券 容等 開示 府
第11条第 項 規定 外国投資法人債券
外国株券
外国証券 う 金商法第 条第 項第 号 規定 株券又 項第17号 規定 外国 者 行
証券若 証書 う 株券 性質を をいう
外国新株 約権証券
外国証券 う 金商法第 条第 項第 号 規定 新株 約権証券又 項第17号 規定 外国
者 行 証券若 証書 う 新株 約権証券 性質を をいう
外国投資信 益証券
外国証券 う 金商法第 条第 項第10号 規定 外国投資信 益証券をいう
外国 動産投資信 益証券
外国投資信 益証券 う 資産を主 動産 動産 賃借権 地 権並び 動産 土地 賃
借権 地 権を信 信 益権等 対 投資 運用 を目的 益証券をいう
外国投資証券
外国証券 う 金商法第 条第 項第11号 規定 外国投資証券 投資証券 類 をいう
外国証券 う 金商法第 条第 項第11号 規定 新投資口 約権証券又 投資信 及び投資法人
法 投信法 いう 第220条第 項 規定 外国投資法人 行 新投資口 約権
証券 類 証券をいう
外国 Ｔ
外国投資信 益証券及び外国投資証券 う 投資信 及び投資法人 法 施行規則第94条及び
第259条 規定 をいう
10 外国 付債権信 益証券
外国証券 う 金商法第 条第 項第18号 規定 価証券をいう
11 海外
外国証券 う 金融商品 引法施行 金商法施行 いう 第 条第 号 規定 価証
券をいう
12 海外 Ｐ
外国証券 う 金商法第 条第 項第15号 規定 価証券又 項第17号 規定 外国 者
行 証券若 証書 う 当該 価証券 性質を をいう
13 外国預 証券
外国証券 う 金商法第 条第 項第20号 規定 価証券をいう
14 外国優先出資証券
外国証券 う 金商法第 条第 項第 号 規定 価証券又 項第17号 規定 外国 者
行 証券若 証書 う 当該 価証券 性質を をいう
15 外国国債等
外国証券 う 外国債等 行者 容等 開示 府 第 条第 号 規定さ い
をいう
16 外国株券等
外国株券 外国 Ｔ ク エン 型 外国投資信 益証券 ク エン 型 外国投
資証券 外国優先出資証券及び外国預 証券 株券並び 外国 者 行 証券及び証書 う 株券
性質を 当該 価証券 表示さ 権利 い 券面を 行 い 扱い 認
券面 行さ い い場合 当該 価証券 表示さ 権利を含 係 権利を表示
限 をいう
17 外国投資信 証券
オ ン エン 型 外国投資信 益証券 外国 Ｔ を除 及びオ ン エン 型 外国投資証
券 外国 Ｔ を除 をいう
18 外国 引
外国証券 外国投資信 証券を除 売 注文を外国 金融商品市場 店頭市場を含
媒介 又 理 方法 執行 引並び 外国株券等 外国新株 約権証券 外国新投
資口 約権証券及び外国債券 公開 付 対 売付 を 引をいう
19 国 店頭 引
外国証券 外国投資信 証券を除 国 店頭 引をいう
20 国 公募 引 等
協会員 行う外国株券等 引 募集 際 行う 限 売出 金商法第 条第 項第 号
特定投資家向 売付 勧誘等又 特定投資家向 売付 勧誘等 扱いをいう
21 適格機 投資家
金商法第 条第 項第 号 規定 者 協会員を除 をいう
22 特定投資家
金商法第 条第31項 規定 特定投資家 協会員及び 法第34条 第 項 規定 特定投資家
外 顧客 さ 者を除 法第34条 第 項 法第34条 第 項 い 準用 場合を
含 規定 特定投資家 さ 者を含 をいう
前項第 号 第15号 掲 外国証券 表示さ 権利 い 当該外国証券 行
さ い い場合 い を当該外国証券
契約の締結
第 条 協会員 顧客又 他 協会員 外国証券 引 注文を 場合 募集若 売出
扱い又 私募 扱い 場合を含 当該顧客又 他 協会員 外国証券 引 契約を
締結 い
協会員 前項 規定 顧客 私募 扱い 外国証券を 得さ 場合 あ 特定投資
家を除 外国証券 引 契約を締結 う 外国証券 引口 約款
約款 いう を当該顧客 交付 当該顧客 約款 基 引口 設定 係 申込 を
い
協会員 約款 基 引口 設定を申 込 を 載 申込書を顧客 入 方法又
他協会員 定 方法 当該顧客 前項 申込 を 確認 う
い
第 項 規定 わ 協会員 外国証券 引 契約を締結 う 顧客 対 既
約款を交付 い 場合 当該顧客 改 約款 交付を求 申出 い 約款を交付
を要 い
第 項 約款 各号 掲 項を定 い 協会員 業務 容等
扱う外国証券 範 顧客 属性 引形態 種類又 顧客 契約方法 をいう 鑑
あ 顧客 間 契約を締結 必要 い 明確 項 い 限 い
外国証券 口 処理 項
売 注文 執行地及び執行方法 指示 項
注文 執行及び処理 項
約定日及び 渡日 項
外国証券 保管 義及び返還 扱い 項
顧客 保管 委 を 外国投資信 証券 選 基準 適合 場合 処理 項
外国証券 権利 処理 項
諸通知 項
行者 諸通知等 扱い 項
10 引 執行 料金及び支払期日 項
11 外 払い等 項 12 金銭 授 項
13 引残高報告書 交付 項
15 通知 効力 項 16 口 管理料 項 17 契約 解除 項 18 免責 項
19 合意管轄 項
20 約款 変更手 項
第 項 約款 各号 掲 容を定 い 協会員 業務 容等 鑑
あ 顧客 間 契約を締結 必要 い場合 限 い
外国証券 外国 引 約定日 協会員 執行地 引注文 立を確認 日 日 休業
日 当 場合 直近 営業日
外国証券 売 渡期日 顧客 間 途 決 場合を除 約定日 起算
営業日目
協会員 顧客 保管 委 を 外国証券 保管 い 協会員 指定 保管機 委任さ
適用さ 準拠法及び慣行 行わ
前号 規定 保管 い 協会員 義 行わ
協会員 顧客 保管 委 を 外国投資信 証券 第16条又 第17条 定 選 基準 適合
場合 い 当該顧客 戻 又 解約 注文 応
協会員 顧客 保管 委 を 外国証券 配当金 利子及び 益 配金等 果実並び 償還金
当該協会員 当該顧客 わ 領 当該顧客あ 支払う
協会員 顧客 保管 委 を 外国証券 新株 約権又 新投資口 約権 付 さ 場合
原則 売却処 うえ 当該処 金を当該顧客 支払う
協会員 顧客 保管 委 を 外国証券 係 株主総会 債権者集会 益権者集会 所 者
集会 投資主総会及び投資法人債権者集会を含 議決権 行使又 異議申立
い 当該顧客 指示 従う 当該顧客 指示を い場合 議決権 行使又 異議
申立 を行わ い
協会員 顧客 保管 委 を 外国証券 い 当該顧客 対 掲 通知を行う
募集株式 行 株式 割又 併合等株主 益者 所 者 投資主又 投資法人債権者 地 重
大 変化を及 実 通知
配当金 利子 益 配金及び償還金 通知
合併 他重要 株主総会議案 通知
10 協会員又 外国投資信 証券 行者 当該協会員 顧客 保管 委 を 外国投資信 証券
係 決算報告書 投信法第59条 規定 い 準用 法第14条 規定 運用報告書及び運用報告
書 載 項 う 重要 を 載 書面 運用報告書等 いう を含 他
書類 決算報告書等 いう を 当該顧客 送付 法 等 顧客 送付 要
さ 場合を除
11 協会員 顧客 保管 委 を 外国証券 行者 交付さ 通知書及び資料等を 当該協
会員 到達 日 間 海外 及び海外 Ｐ い 間 保管 閲覧 供
12 協会員 前号 規定 通知書及び資料等 い 当該顧客 請求を 場合 当該通知
13 協会員 顧客 間 外国証券 引等 行う金銭 授 又 外 協会員
応 得 範 申込者 指定 外 限 場合 い 外 換算
決 又 指定 い限 換算日 協会員 定
14 会員 前号 換算日 売 金 い 約定日 第 号及び第 号 支払い い 当該会
員 全 領を確認 日
前項第10号又 第12号 規定 わ 協会員 当該各号 掲 書面 送付又 交付 え
法 等 定 当該書面 載 項 い 電子情報処理組織を使用 方法 他
情報通信 術を利用 方法 提供 を 第 項 約款 定
協会員 第 項 規定 顧客 口 設定 申込 あ 場合 い 当該申込 を 諾
口 を設定 当該顧客 を通知 い
協会員 顧客 外国証券 公開 付 対 売付 を 場合 当該顧客 外国証
券 公開 付 対 売付約諾書 提出を い
約款等 処理
第 条 協会員 顧客 注文 基 い 行う外国証券 売 等 執行 売 金 決済及び当該外国証券
保管等 い 約款又 外国証券 公開 付 対 売付約諾書 定 処理
い
遵守事項
第 条 協会員 顧客 対 外国証券 投資勧誘 際 顧客 意向 投資経験及び資力等 適合
投資 行わ う十 配慮
資料の提供等
第 条 協会員 顧客 保管 委 を 外国証券 い 当該外国証券 行者 交付さ
通知書及び資料等 法 等 顧客 提供 公表義務 付さ い を除 を 当該協会員 到
達 日 間 海外 及び海外 Ｐ い 間 保管 当該顧客 閲覧 供
い
協会員 当該外国証券 行者 公表 顧客 投資 断 資 重要 資料 前項 規定 及
び法 等 顧客 提供 公表義務 付さ い を除 を顧客 閲覧 供 う努
い
協会員 顧客 保管 委 を 外国証券 い 当該顧客 請求を 場合 行者
交付さ 第 項 通知書及び資料等を交付 い
協会員 外国証券 金商法 基 開示 行わ い を除 引 注文を 場合
顧客 対 当該外国証券 い 金商法 基 企業 容等 開示 行わ い い を説明
い 約款 約款 時 交付さ 付随資料を含 又 契約締結前交付書面 金商法第37
条 3 規定 契約締結前交付書面をいう い 当該外国証券 い 金商法 基 企業 容
等 開示 行わ い い 載 さ い 場合 限 い
第
章
既
発行さ
た外国証券の勧誘等
第 節 総 則
対象証券
協会員 各号 掲 証券 限 顧客 適格機 投資家及び第 項 定 業会社等を除
条及び 条 い 対 外国 引及び国 店頭 引 勧誘を行う 外
国証券売出 又 私売出 金商法第 条第 項第 号 及び 該当 をいう 該当
場合及び海外証券先物 引等 渡決済 伴い 渡 を 外国証券 場合 限 い
協会員 第 項 定 要件を満 投資者保護 問 い 断 外国 引所金融商品市
場又 外国 店頭市場 適格外国金融商品市場 いう い 引 行わ い 外国株券等
外国新株 約権証券 外国新投資口 約権証券及び外国債券 適格外国金融商品市場 引 定
さ い 外国株券等 外国新株 約権証券 外国新投資口 約権証券及び外国債券 当該適格外国金融
商品市場 い 引 行わ 当該適格外国金融商品市場又 当該適格外国金融商品市場を監督
監督 庁若 準 機 公表又 認さ 当該証券 募集又 売出
価格 決定さ い 又 当該証券 引 基準 価格 当該適格外国金融商品市場 い 公
表さ い 限 並び 証券 行者 行 外国債券
外国国債等及び 国 加盟 い 国際機 行 債券
金商法 開示 行わ い 外国債券及び外国優先出資証券 18 3 27日付金融庁告示第19
号 規定 及び 類 限
国 引所金融商品市場 い 引 行わ い 外国株券等 外国新株 約権証券 外国新投資
口 約権証券及び外国債券
国 引所金融商品市場 行証券を 場 い 行者 行 外国新株 約権証券 外国新投
資口 約権証券及び外国債券
既 行さ 外国株券等 外国新株 約権証券及び外国新投資口 約権証券 い 協会員 顧客
対 私売出 勧誘を行う 前項第 号 掲 証券
既 行さ 外国債券 い 協会員 顧客 対 私売出 勧誘を行う 第1
項第1号 第2号及び第5号 掲 証券並び 要件を満 い 国又 地域 法 基
行さ 証券
外国債券 係 制 い 法 整備さ い
外国債券 係 開示 い 法 等 整備さ い
外国債券 行者を監督 監督 庁又 準 機 在 い
外国債券 購入 金 売却 金 果実等 い 送 金 可能 あ
第 項 適格外国金融商品市場 要件 各号 掲 項をいう
当該外国 引所金融商品市場又 当該外国 店頭市場 い 引 行わ い 証券 本項
い 引証券 いう 引価格 入手可能 あ
引証券 行者 財務諸表等 投資情報 入手可能 あ
当該外国 引所金融商品市場又 当該外国 店頭市場を監督 監督 庁又 準 機
在 い
引証券 購入 金 売却 金 果実等 い 送 金 可能 あ
引証券 保管業務を行う機 あ
第 項 業会社等 各号 掲 適格機 投資家 該当 を除 をいう
業会社 い 該当 限
場会社又 準 会社
い 該当
国 地方公共団体
金商法第 条第 項第 号 債券 行団体
公庁共済組合
ニ 学校法人及び 教法人等経済的又 社会的 信用 あ 法人
勧誘 売 付け 場合の 扱い
第 条 協会員 顧客 対 前条第 項 第 項 規定 外国株券等 外国新株 約権証券 外国新
投資口 約権証券及び外国債券 外 外国株券等 外国新株 約権証券 外国新投資口 約権証券及び外国
債券 外国 引若 国 店頭 引 外国証券売出 を除 い 勧誘を行わ 売付 委
場合を含 又 売付 媒介 委 媒介を含 を行う場合 各号 掲 例 該当
場合を除 当該注文 当該顧客 意向 基 あ 録を作 うえ 整理及び保 等
適 管理を行わ い
従業員持株会制 を通 的 得
合併等 伴う株券 交換
企業 割 伴い割 当 新会社株式 得
現金配当 株式配当 選択権 あ 場合 株式配当 選択 株式 得
顧客 付 係 注文 他 協会員若 金融商品仲介業者を経由 場合
社 規則等
第 条 協会員 外国株券等 外国新株 約権証券 外国新投資口 約権証券及び外国債券 外国 引及
び国 店頭 引 透明性 公 性を確保 手数料及び国 店頭 引 適 約定管理等
社 規則 い 定 社 検査及び監査を含 社 管理体制 整備並び 適 運営
努 い
第 節 国 店頭 引
決 済
第 10 条 国 店頭 引 い 証券 決済 口 振替 行う
引公正性の確保
第 11 条 協会員 顧客 間 外国株券等 外国新株 約権証券 外国新投資口 約権証券及び外国債券
国 引所金融商品市場 場さ い を除 条及び第14条 い 国 店頭
引を行う 当 合理的 方法 算出さ 時価 社 時価 いう を基準 適
価格 引を行い 引 公 性を確保 い
前項 定 社 時価 入手方法及び算定方法 性を考慮 い
協会員 社 時価 入手 困難 あ 又 的 算定を行 い 銘柄 い 合理
的 適 価格 社 時価を算定
協会員 引価格 算定方法等 い 顧客 求 あ 場合 口頭又 書面 方法
概要 い 説明 い
小口投資家との 引公正性の確保
第 12 条 協会員 外国株券等 外国新株 約権証券 外国新投資口 約権証券及び外国債券 邦 換算約
定金 1,000万 未満 引を行う顧客 適格機 投資家及び第 条第 項 定 業会社等を除
い 十 留意 一 引 公 性 配慮
価格情報 提示 協会員 小口投資家 価格情報 提供を求 場合 速や 自社
店頭 引提示価格を提示 外国 引所金融商品市場 直近 終値又 外国
金融商品市場 直近 気配 他参考 情報 い 小口投資家 求 場合
を提示 い
国 店頭 引 知識 啓 協会員 小口投資家 対 外国株券等 外国新株 約権証券 外国
新投資口 約権証券及び外国債券 国 店頭 引 知識 い ッ 等を店頭 備え置 等
方法 外国株券等 外国新株 約権証券 外国新投資口 約権証券及び外国債券 国 店頭 引
知識 啓 を う努
異常 引
第 13 条 協会員 顧客又 他 協会員 間 い 行う外国債券 国 店頭 引 い 顧客 損失
を補塡 又 利益 追加 目的を持 掲 引 他当該顧客又 第 者 財産 利益を
提供 行 異常 引 いう を行 い
一銘柄 外国債券 国 店頭 引 い 顧客 損失を補塡 又 利益 追加 目的を
当該顧客又 第 者 利 協会員 利 価格 売付 付 を 時 行う 引
渡日 差 基 適 金利相当部 対応 価格差及び本券 録債券等 渡条件 差 対
応 価格差を除
顧客 外国債券を売却又 顧客 い付 際 当該顧客 利 う い戻 若
売却 又 約定を 消 をあ 約束 行う 引 現先 引を除
第 者 共謀 顧客 外国債券を売却 又 顧客 い付 際 顧客 確実 利益を得
第 者 売却 又 い付 可能 う あ 約束 行う
引
協会員 顧客 間 短期間 売 を行い 当該顧客 相当 利益 生 い い
異常 引 該当 可能性 あ 留意 顧客 約定及び 確認 録 保管等
一 厳格 社 管理を行う う努 い
前項 い 短期間 売付 付 約定日ベ 渡日ベ 営業日
い をいう
第 項 い 相当 利益 面金 ％ 利益 顧客 生 い をいう
引 録の作成、保存及び社 時価の整理、保存
第 14 条 協会員 外国株券等 外国新株 約権証券 外国新投資口 約権証券及び外国債券 国 店頭
引を行 約定時刻等を 載 当該注文 係 伝票等を速や 作 うえ 整理 保 等
適 管理を行わ い
協会員 社 時価を毎日 整理及び保 い 当該社 時価を一定
い 算出 い 場合 根拠を整理及び保 足
協会員 第11条第 項 該当 銘柄 い 引を行 場合 相場情報処理業者を通 入手
当該 引 係 外国株券等 外国新株 約権証券 外国新投資口 約権証券及び外国債券 気配又 主
引市場 当該 引 係 外国株券等 外国新株 約権証券 外国新投資口 約権証券及び外国
第
章
外国投資信
証券の販売等
対象証券
第 15 条 協会員 顧客 適格機 投資家を除 対 勧誘 外国証券売出 を除 を行う
外国投資信 証券 各号 全 を満 投資者保護 問 い を当該協会員 確認
い
定 要件を満 い 国又 地域 法 基 設立さ あ
外国投資信 証券 係 制 い 法 整備さ い
外国投資信 証券 係 開示 い 法 等 整備さ い
外国投資信 証券 行者を監督 監督 庁又 準 機 在 い
ニ 外国投資信 証券 購入 金 売却 金 果実等 い 送 金 可能 あ
募集 扱い又 売出 該当 場合 条又 第17条 定 選 基準 適合 い
あ
外国投資信 益証券の選別基準
第 16 条 外国投資信 益証券 オ ン エン 型 限 外国 Ｔ を除 条 い
選 基準 各号 掲 項
最 純資産
外国投資信 純資産 億 外 換算 日本銀行 公表 基準外国 替相場又
準 本条及び 条 い あ
管理会社 益証券 行者 純資産 5,000万 あ
保管場所 指定
銀行又 信 会社 資産 保管 係 業務を委 あ
国 理人 指定
管理会社 理人 管理会社 国 一 裁 裁 外 行 を行う権限を委任さ 個人
又 法人をいう 国 設置さ い あ 場合 い 当該 理人
第 号 行協会員 外国投資信 証券 当該協会員 選 基準 適合 い を確認 限
指定会社 あ 当該外国投資信 証券 行者又 現地 引 会社 契約 第21条 業
務を当該外国投資信 証券 行者 国 行う協会員をいう 兼務 を妨
い
裁 管轄権
国 投資者 得 外国投資信 益証券 引 連 訴訟 裁 管轄権 国 属
明 あ
行協会員 設置
行協会員 国 設置さ い あ
空売 制限
空売 を行 証券 時価総 純資産を超え い
借入 制限
外国 動産投資信 益証券 外 外国投資信 益証券 い 純資産 10％を超え 借入
を行う い 合併等 一時的 10％を超え 場合 限 い
信 財産 健全性 留意 行う あ
引等 制限
外国投資信 益証券 外国 動産投資信 益証券を除 号 い い 金利 通
価格 金融商品市場 相場 他 指標 係 変動 他 理由 生 得 危険 対応
あ 管理会社又 運用会社 定 合理的 方法 算出 純資産を超え
場合 い 引等 金商法第 条第20項 規定 引 新株
約権証券 外国新株 約権証券 新投資口 約権証券 外国新投資口 約権証券又 法第 条第 項
第19号 規定 オ ョンを表示 証券若 証書 係 引 選択権付債券売 及び商品投資等
引 投資信 及び投資法人 法 施行 第 条第10号 規定 をいう を含 をいう
を行う い
信用 ク 管理
外国投資信 益証券 い 信用 ク 保 価証券 他 資産 い 引 相手方
債務 行 他 理由 生 得 危険をいう を適 管理 方法 あ
管理会社又 運用会社 定 合理的 方法 引を行う い
10 一法人 株式 得制限
管理会社 運用を行う外国投資信 益証券 全体 い 行会社 議決権 投信法第 条第 号
規定 議決権をいう 総数 50％を超え 当該 行会社 株式 投資 い
場合 百 率 計算 付時 基準若 時価基準 本条及び
条 い
11 価格 透明性 確保
私募株式 非 場株式及び 動産等流動性 投資 場合 価格 透明性を確保 方法
い あ ン 投資方針 流動性 資産 組入 を15％
い 明 あ い 限 い
12 適 引 禁
管理会社 自己又 外国投資信 益証券 益者 外 第 者 利益を 目的 行う 引等 益
者 保護 若 投資信 財産 運用 適 を害 引を禁 あ
13 経営者 変更
管理会社 役員 変更 い 監督当局 投資者又 者 諾等を要 あ
14 方法 明確性
外国投資信 益証券 設立さ 国 い 投資者 売戻 対 方法 明確 さ い
あ
15 投資者 対 開示
外国投資信 益証券 設立さ 国 い 投資者及び監督 庁 対 外国投資信 益証券 容
開示 行わ い あ 金商法 開示 行わ い 場合 限
い
16 監査証明
外国投資信 益証券 財務諸表 い 独立 監査人 監査を い あ
前項 規定 わ 地域 ン ポ ＡＲ Ｐ いう 枠組 基
運用 を目的 外国投資信 益証券 選 基準 各号 掲 項
ＡＲ Ｐ 枠組 定 要件 ＡＲ Ｐ いう を満 い
国 理人 指定
管理会社 理人 国 設置さ い あ 場合 い 当該 理人 行協会員
兼務 を妨 い
裁 管轄権
国 投資者 得 外国投資信 益証券 引 連 訴訟 裁 管轄権 国 属
明 あ
行協会員 設置
行協会員 国 設置さ い あ
適 引 禁
管理会社 自己又 外国投資信 益証券 益者 外 第 者 利益を 目的 行う 引等 益
者 保護 若 投資信 財産 運用 適 を害 引を禁 あ
経営者 変更
管理会社 役員 変更 い 監督当局 投資者又 者 諾等を要 あ
外国投資証券の選別基準
第 17 条 外国投資証券 オ ン エン 型 外国投資証券 限 外国 Ｔ を除 条
い 選 基準 各号 掲 項
最 純資産
外国投資法人 保持 純資産 億 あ
運用会社 純資産 5,000万 あ
保管場所 指定
銀行又 信 会社 資産 保管 係 業務を委 あ
国 理人 指定
外国投資法人 理人 外国投資法人 国 一 裁 裁 外 行 を行う権限を委任さ
個人又 法人をいう 国 設置さ い あ 場合 い 当該
理人 行協会員 兼務 を妨 い
裁 管轄権
国 投資者 得 外国投資証券 引 連 訴訟 裁 管轄権 国 属 明
あ
行協会員 設置
行協会員 国 設置さ い あ
引等 制限
金利 通 価格 金融商品市場 相場 他 指標 係 変動 他 理由 生 得 危
険 対応 あ 外国投資法人 管理会社又 運用会社 定 合理的 方法 算出
純資産を超え 場合 い 引等を行う い
信用 ク 管理
信用 クを適 管理 方法 あ 外国投資法人 管理会社又 運用会社 定 合理的
方法 引を行う い
一法人 株式 得制限
自己証券 得禁
外国投資法人 自 行 外国投資証券を 得 い
10 適 引 禁
運用会社 自己又 第 者 利益を 目的 行う 引等 投資主 保護 若 外国投資法
人 資産 運用 適 を害 引を禁 あ
11 経営者 変更
外国投資法人 役員 変更 い 監督当局 投資者又 者 諾等を要 あ
12 方法 明確性
外国投資証券 設立さ 国 い 投資者 売戻 対 方法 明確 さ い
あ
13 投資者 対 開示
外国投資証券 設立さ 国 い 投資者及び監督 庁 対 外国投資証券 容 開示 行
わ い あ 金商法 開示 行わ い 場合 限 い
14 監査証明
外国投資証券 財務諸表 い 独立 監査人 監査を い あ
前項 規定 わ ＡＲ Ｐ 枠組 基 運用 を目的 外国投資証券 選 基準
各号 掲 項
ＡＲ Ｐ 適合
ＡＲ Ｐ を満 い
国 理人 指定
外国投資法人 理人 国 設置さ い あ 場合 い 当該 理人 行協
会員 兼務 を妨 い
裁 管轄権
国 投資者 得 外国投資証券 引 連 訴訟 裁 管轄権 国 属 明
あ
行協会員 設置
行協会員 国 設置さ い あ
自己証券 得禁
外国投資法人 自 行 外国投資証券を 得 い
適 引 禁
運用会社 自己又 第 者 利益を 目的 行う 引等 投資主 保護 若 外国投資法
人 資産 運用 適 を害 引を禁 あ
経営者 変更
外国投資法人 役員 変更 い 監督当局 投資者又 者 諾等を要 あ
販売開始の届出等
第 18 条 行協会員 当該外国投資信 証券 い 定 様式 作 外国投資信 証券
扱届出書 選 基準 適合状況 係 確認書 及び 行協会員契約 係 契約書 写 他本協会
必要 認 書類を本協会 提出 い
当該外国投資信 証券 行者 わ 国 行う第21条 業務をいう を廃 う
を本協会 届 出 い
買戻しの義務
第 19 条 協会員 外国投資信 証券 選 基準 適合 場合 い 顧客 戻
又 解約 注文 応 い
代行業務の
第 20 条 行協会員 行業務 係 外国投資信 証券 い 他 行協会員 者 い場合
当該 行業務を 行わ い
資料の送付等
第 21 条 行協会員 行業務 係 外国投資信 証券 目論見書を当該外国投資信 証券を顧客
又 他 協会員 本条及び 条 い 顧客 いう 売 う 協会員 送付
い
行協会員 行業務 係 外国投資信 証券 い 基準価格を公表 い
行協会員 行業務 係 外国投資信 証券 決算報告書等を 当該外国投資信 証券を顧客
売 協会員 送付 い
行協会員 行業務 係 外国投資信 証券 選 基準 適合 い 直
を本協会 報告 当該外国投資信 証券を顧客 売 協会員 通知
い
資料の公開
第 22 条 外国投資信 証券を顧客 売 協会員 決算報告書等を顧客 送付 い
外国投資信 証券 行者 決算報告書等を顧客 送付 場合又 当該外国投資信 証券 行協
会員若 当該外国投資信 証券を顧客 売 他 協会員 決算報告書等を第32条第 項 規定
方法 顧客 提供 場合 限 い
前項 規定 わ 行協会員 外国投資証券 決算報告書等 載 容を要約 主
時 項を掲載 日刊新聞紙 掲載 顧客 請求 場合を除い 決算報告書等
顧客 送付を行わ い
協会員 自社 顧客 売 外国投資信 証券 選 基準 適合 い 遅滞
を当該顧客 通知 い
広告等 関 制限
第 23 条 協会員 外国投資信 証券 行者等 本協会 定 広告等 表示及び景品類 提供
規則 抵触 う 広告又 景品類 提供を国 い 行 場合 当該外国投資信 証券
売等を行 い
第
章
外国株券等の国
公募の引
等
対象証券
第 24 条 協会員 国 公募 引 等を行う 外国株券等 外国優先出資証券 う 18 3
27日付金融庁告示第19号 規定 及び 類 を除 章 い
掲 証券 限
適格外国金融商品市場 い 引 行わ い 又 適格外国金融商品市場 引 定
国 引所金融商品市場 い 引 行わ い 又 引所金融商品市場 引
定さ い
引 等 おけ 注意
第 25 条 協会員 外国株券等 国 公募 引 等を行う 当 投資者保護 観 行者
益状況 本国等 金融商品市場 株価 動向及び流動性 他投資者保護 重要 思わ
十 注意を払う
滑 売買の成立等
第 26 条 国 引所金融商品市場 場 さ い い外国株券等 国 公募 引 等を行 協会
員 顧客 売 注文 外国 引又 国 店頭 引 当該注文を 滑 立さ う努
国 公募の引 等の届出等
第 27 条 協会員 国 引所金融商品市場 場 さ い い外国株券等 国 公募 引 等を
行う場合 定 様式 作 外国株券等 国 公募 引 等 届出書 他本協会
必要 認 書類をあ 本協会 提出 い
協会員 第 項 本協会 提出 外国株券等 国 公募 引 等 届出書 載さ 容
変更等 生 場合 直 本協会 対 書面 を届 出 い
前 項 本協会 書類 提出及び書面 届出 表協会員 外国株券等 国 公募 引
等を行う協会員 社 あ 表 社をいう を行う 条第 項
書面 提出 条第 項第 号及び 条第 項 書面 届出 い 様
資料等の提供等
第 28 条 協会員 行者 公表 投資者 投資 断 資 資料及び本協会 特 必要 認 資料又
情報 条 い 資料等 いう を当該 行者 国 理人を含 速や
領又 集 第 条第 項及び第 項 定 顧客 提供 縦覧 供
い 行者 公表さ 資料等 国 い ンタ ネッ 利用 他 方法
当該資料等 容易 的 得 場合 限 い
協会員 前項 資料等を 行者 領又 集 場合 行者 契約締結等 資
料等 授 信頼性を確保 当該契約等 書面 写 及び情報 集等 係 業務 方法
を 載 書面 情報 集業務方法書 いう をあ 本協会 提出 い
情報 集業務方法書 掲 容を 載 協会員 を遵守
情報 集等 方法
資料等 縦覧 方法
行者 速や 資料等を 領又 集 困難 あ 状況 生 場合 主 適格
外国金融商品市場 当該適格外国金融商品市場を監督 監督 庁又 本協会 準 自主規制機
い 当該 行者 公表 当該 行者 資料等を速や 集 顧客 提供 縦覧
供
行者 速や 資料等を 領又 集 困難 あ 状況 生 又 当該状況 解消
場合 直 本協会 対 書面 を届 出 当該 実を公表
協会員 第 項 本協会 提出 契約等 書面 写 又 情報 集業務方法書 載さ
外国株券等の発行者の名称等の公表
第 29 条 本協会 第27条第 項 条第 項 第28条第 項及び 条第 項 協会員 届出を
項 う 掲 項を公表
行者 称
主 適格外国金融商品市場 称
第28条第 項 規定 基 資料等を 行者 領又 集 場合 資料等 縦覧 方法
開示義務を け く った場合等の 扱い
第 30 条 本協会 行者 金商法 定 開示書類 金商法第27条 32第 項 定 行者情報を
含 提出 義務を 場合 若 第27条第 項 外国株券等 国 引所金融商品市
場 場 場合 又 掲 場合 他本協会 適当 認 場合 第27条 前条 定 扱
いを停
本国 適格外国金融商品市場 い 当該外国株券等 場廃
本国 適格外国金融商品市場 当該外国株券等 流通 状況 著 悪化 認 場合
行者 当該外国株券等 譲渡 制限を行う 場合
行者 会社等組織 形態を変更 場合
第
章
雑
則
売買状況等の報告等
第 31 条 協会員 外国証券 引 保管 国 公募 引 等 状況等 い 所定 報告書 本協会
報告 い
協会員 金商法施行 第 条 第 号 規定 引を行う又 行 場合 号及び金融商
品 引法第 条 規定 定義 府 定義府 いう 第13条 第 項各号 掲
項を所定 方法 本協会 報告 い 項第 号 掲 項 本協会
定
協会員 金商法施行 第 条 第 号 規定 引を行 場合 号及び定義府 第13条
第10項 規定 項を所定 方法 本協会 報告 い 項第 号 掲
項 本協会 定
本協会 前項 報告 基 結果を所定 方法 公表
協会員 金商法施行 第 条 12 第 号 第 号及び第 号 規定 要件を満 価証券
い 外国証券売出 を行う又 行 場合 売 を 行う場合 限 本協会 必要 認
項を所定 方法 報告 い
本協会 証券情報等 提供又 公表 府 第13条第3号 基 協会員 確認 用 供
結果を所定 方法 公表
電磁的方法 書面の交付等
第 32 条 協会員 掲 書面 交付等 え 書面 電磁的方法 提供等 扱い 規
則 書面電磁的提供等規則 いう 定 当該書面 載 項 い
電子情報処理組織を使用 方法 他 情報通信 術を利用 方法 提供
場合 い 当該協会員 当該書面 交付等を行
第 条第 項 規定 外国証券 引口 約款
第11条第 項 規定 引価格 算定方法等を 載 書面
第21条第 項 規定 行業務 係 外国投資信 証券 目論見書
第21条第 項 規定 行業務 係 外国投資信 証券 決算報告書等 運用報告書等を除
第22条第 項 規定 外国投資信 証券 決算報告書等 運用報告書等を除
第28条 規定 資料等
協会員 掲 書面 徴求 え 書面電磁的提供等規則 定 当該書面
載 項 い 電子情報処理組織を使用 方法 他 情報通信 術を利用 方法 提供
を 場合 い 当該協会員 当該書面 徴求等を行
第 条第 項 規定 口 設定 申込書
第 条第 項 規定 公開 付 対 売付約諾書
付 則
規則 昭和48 12 日 施行
協会員 規則施行前 証券業協会 公 慣習規則 統一慣習規則 紛 処理規則 他 規則
等 適用 暫定措置 創立総会決議 本協会 規則 さ 証券業協会 外国証券
引 申合 外国証券 国 店頭 引 申合 又 外国投資信 証券
売等 申合 規定 顧客又 他 協会員 口 管理料を徴 い 場合 当該口 管
理料 計算期間 満了時 第23条 規定 口 管理料 徴 い
付 則 昭50. .26
改 昭和50 日 施行
注 改 条項 あ
第 条を 改 第11条を 削
表 付 表 及 び 注意書 を改
付 則 昭51. .14
改 昭和51 10 日 施行
改 規定施行 際 現 協会員 設定 い 口 係 改 規定施行日を含 口 管理料 計
算期間中 口 管理料 徴 い 第23条第 項 書 規定 わ 従前
例
注 改 条項 あ
第22条第 項を 改
付 則 昭52. .20
改 昭和52 日 施行
注 改 条項 あ
現 行第 条 第10条 を 各 条 繰 第 条 第12条 新 第 条及 び第 条を設 置
現 行第11条を削
現 行第12条 第23条 を 各 条 繰 第13条 第24条
表 第 項を 新設
付 則 昭53. .24
改 昭和53 日 施行
注 改 条項 あ
第 条 第10条 第 号 第 号 第 号 第 号 第11条及び 第11条 第 号 を改 第 条第 号及 び第11条第 号を新 設
本 規則 当用漢 音 訓使 用及び 送 仮 付 方 い 昭 和48 18日 訓 第 号及 び第 号
統 一変更
付 則 昭55.11.12
改 昭和55 12 日 施行
注 改 条項 あ
第 条 第 条 第10条第 項及び 第13条 第 項 を改 第24条第 項を 削
付 則 昭55.12.17
改 昭和55 12 26日 施行
注 改 条項 あ
第 条第 項 規定 外 国証券 引口 設定 約諾書 第19条第 項を 削 第33条 を改
付 則 昭56. .17
改 昭和56 10 日 施行
注 改 条項 あ
第23条第 項を 新設
付 則 昭60.12.27
改 昭和61 日 施行
注 改 条項 あ
第 条 第 号 第 号 第 号 第 条 条第 号 第 号 第 条 第 条 第10条 第 項及び 第11条第
号 第 号 第 号 を改
第10条第 項を 削
付 則 昭63. .26
改 昭和63 26日 施行
注 改 条項 あ
第 条 第 項 規 定 外 国証 券 引口 設定 約諾書 第 条第 項 第 条第 項 及び第27条 第 項を改
付 則 昭63. .29
改 昭和63 10 日 施行
第 条第 号を 改
付 則 昭63.11.16
改 昭和64 日 施行
注 改 条項 あ
第 条第 項 規定 外 国証券 引口 設定 約諾書 第12条を改
第 条第 項 規定 外 国証券 引約 諾書 第 条 を改
付 則 昭63.12.
改 昭和63 12 12日 施行
注 改 条項 あ
第10条第 項を 改
付 則 元. .22
改 元 30日 施行
注 改 条項 あ
第 条を 改
第20条を 削 現行第21条 を各 条 繰
第 条 第 項 規 定 外国証 券 引口 設定 約諾 書 第 条第 項 を新 設 第11条 第 号を削 第 号
を 第 号 第11条第 号 第12条第 号並 び 第27条第 項第 号及 び第 号を改
第 条 第 項 規 定 外国証 券 引約諾 書 第 条第 号 を削 第 号を第 号 第 条 第
号 を改
付 則 . .31
改 日 施行
注 改 条項 あ
第 条 第21条 第 項 及び第22条第 項を 改 第21条第 項を 削
第22条第 項を 新設
付 則 .12.18
改 日 施行
注 改 条項 あ
第11条を 改
第11条 第11条 第11条 第11条 第11条 を新 設
付 則 . .30
改 日 施行
注 改 条項 あ
第 条 第10条 第13条 第16条 第17条 及び第22条を 改
を 新設 第13条第 項 を第 項 改 第 項を 新設 第22条第 項 第 号及 び第 号を 新設 第22条及 び第23 条 を第33条及び 第34条 改 第22条 第32条 を 新設
第19条を 削除
付 則 . .
改 日 施行
注 改 条項 あ
第33条第 項 第 項 及び第 項を 改
付 則 . .16
改 日 施行 第33条 改 日 施行
改 規定施行 際 現 特 会員 顧客 入 い 外国債券 海外 Ｐ及び外国 付
債権信 益証券 保管 係 契約書 い 第 条第 項各号 掲 約諾書
注 改 条項 あ
第 条 第 条 第10条 第11条 第11条 第13条 第16条 第17条 第18条 第20条 第21条 第33条 及 び 表 を改
外国 証券 引口 設 定約諾 書 外 国証券 引 約諾 書 海外 Ｐ 引口 設定 約諾書 及 び 海外
Ｐ 引 約諾書 各 外国 替公認 銀行用 を新設
付 則 . .10
改 日 施行
注 改 条項 あ
第 条 第 項第 号 規 定 外 国証券 引 口 設定約 諾書 第33条第 項 第 項及 び第34条第 項
を 改
第 条 第 項第 号 規 定 外 国 付 債権 信 益証 券 引口 設 定約 諾書 第25条 第 項 及び 第26 条 第 項 を改 第25条第 項を 削
第 条 第 項第 号 規 定 海 外 Ｐ 引口 設定 約諾 書 第26条第 項 及び 第27条 第 項を
改 第26条 第 項 を削
付 則 .10.18
改 10 18日 施行
注 改 条項 あ
第 条 第 項及び 第18条 を改
付 則 . .19
改 日 施行
注 改 条項 あ
第 条第 項 第 条 第 条及び 第33条 第 項 を改 第 条第 項及 び第 項を新 設
外国 証券 引口 設 定約諾 書 外 国証券 引 約諾 書 外国 付 債権 信 益証 券 引口 設定 約諾 書
諾 書 を 改 外国証 券 引口 約款 統 合 外国 証券 引口 設定 約諾書 外国 替公 認銀行 用 外
国 証券 引約 諾書 外 国 替 公認 銀行用 海外 Ｐ 引口 設定 約諾書 外 国 替公認 銀行 用 及 び
海外 Ｐ 引 約諾書 外 国 替 公認銀 行用 を 改 外国 証券 引口 約款 外国 替公認 銀行用
統合
付 則 . .25
改 25日 施行
注 改 条項 あ
第 条を 改
第22条及 び第23条を削 除
付 則 10. .18
改 10 日 施行
注 改 条項 あ
第 条 第 条第 項 第 条 第 項 第 条 第 項 第 条 第 条 第 条 第11条 第11条
及び第11条 を改
第10条第 項を 削 第 項 を第 項
第21条 第25条 第26条及び 第31条 第33条 を削 除
表 を 削 表 を 表
第 条 第 項 規 定 外国証 券 引口 約款 第 条 第 項 第 条第 項 第 項 第 条 第 項
第 条 第 項 第 項 第 項 第 条 第10条 第 項 第14条 第16条 第18条 第21条第 項 第29条第 項 第30条 第 項 第 項及 び第33条 を改 第 条第 項 第22条 及び 第33条第 項を 新設 第15条を 削 現 行第16条 第22条 を 第15条 第21条 第29条第 項を 削
外国 証券 引口 約 款 外 国 替公 認銀行 用 を 外 国証 券 引口 約 款 銀行等 用 第 条
第 条 第11条第 項 第18条第 項 第19条第 項 第 項及 び第22条 を改 第11条 第 項 及び 第18条第
項 を削 現行 第12条 第22条 を第13条 第23条 第12条 を新設 第23条第 項を新 設
付 則 10. .19
改 10 19日 施行
付 則 10.11.18
改 10 12 日 施行
外国証券 引 規則 細則 外国投資信 証券 選 基準 理 会決議 外国
証券 引 規則 第 条 定 外国 価証券市場 指定 い 理 会決議 及び 外国株式
国 公募 引 等 い 理 会決議 廃
付 則 11. .31
改 11 日 施行
注 改 条項 あ
付 則 11. .27
改 11 日 施行
注 改 条項 あ
外国証 券 引 口 約 款 第 条 第 条及び 第20条 を改
付 則 12. .27
改 12 日 施行
注 改 条項 あ
第 条第 号及 び第13号を改 表第14を改
付 則 12.11.22
改 12 11 30日 施行 中央省庁等改革 係法施行法 施行等 伴う改
い 13 日 施行
注 改 条項 あ
第 条第 号及 び第13号 第31条第 項を 改 表第14を改
付 則 13. .16
改 13 16日 施行
本改 を 12 11 30日 制定さ 主 価証券 外 資産 対 投資 運用
外国投資信 証券 売等 い 理 会決議 廃
注 改 条項 あ
第 条第 号及 び第 号を改 現行第 号 第13号を第 号 第14号 繰 第 号を新 設
第 条第 項第 号を 削
第25条 第26条 第 号 及び 第 号 第 号 第10号を 改 第 号 を新設
第27条第 号 第 号 第 号 第 号 及び第31条第 項 第32条 第 項 を改
現 行 表 第10を 改 表 第10－ 表 第10－ を新 設
付 則 13. .30
改 13 日 施行
注 改 条項 あ
第40条を 新設
付 則 13. .30
改 13 日 施行 寄 株券 係 配当等又 新株引 権 他 権利
を 者を確定 基準日 改 規定施行 日前 あ 場合 配当等又 権利 処理
い 従前 例
注 改 条項 あ
第 条 第 項 規 定 外国証 券 引口 約款 第 条 第 項 第 条第 項 第 項 及び第 条 第
第 条第 項 規定 外 国証券 引口 約款 特 会員用 第12条第 項第 号 第 号を改
付 則 13. .16
改 13 16日 施行
前項 規定 わ 改 規定施行 日 14 31日 間 い 引残高報告
書 交付 え 価証券預 証を交付 い 協会員 い 改 前 規定を適用
外国証券 引口 約款 改 13 日 施行
注 改 条項 あ
第 条第 項を 改
第 条 第 項 規 定 外国証 券 引口 約款 現行第23条 を改 第23条 第 項及 び第 項
第23条及 び第23条 第 項 を新設 現行 第25条 を改 第25条 第25条 を新設
第 条第 項 規定 外 国証券 引口 約款 特 会 員用 現 行第14条を改 第14条 第 項及び
第 項 第14条及 び第14条 第 項 を新設 現行 第16条 を改 第16条 第16条 を新設
付 則 13. .13
改 13 27日 施行
注 改 条項 あ
第12条 第18条 第19条 第21条 第23条 及び第24条を 改 第22条を 削除
表 表 表 表 及 び 表 を改
付 則 14. .22
改 14 日 施行
注 改 条項 あ
第 条 第 条第 号 第12号 第 条第 項第 号 第 項 第 条第 項 第 号 第13条 第 項 項第
号 第 号 第 号 第14条 第15条 第18条 第 項 第19条 条第 号 第21条第 項 第 項 第22条 表 第23条 第24条 第38条表 第40条第 項第 号及び 第12号 を改
第38条第 号を 削 第 号 を第 号 繰 第 号 及び第 号を 改 第 号 及び第 号 繰
表 表 表 及び 表10－ を 改
付 則 16. .17
改 16 日 施行 第33条 改 16 日 施行
注 改 条項 あ
第 条 第 号 第10号 第 条表 第 項 第 条 表 第 項 第 項 第 条 第 項 第10条 第13条
第 項第 号 第 号 第33条及び 第34条 を改
第 条第10号 第14号 を各 号繰 第11号 第15号 第10号を新 設
第 条第 項第 号 第 号 を新設
第 条第 項 第40条 第 項 第 号 及び第 号を 削
現 行 表 第 及 び 表 第 を 表第 － 及び 表第 － 表第 を新設
付 則 16. .
改 16 日 施行
第38条第 号 及び第40条第 項第12号を 改
付 則 16.10.19
改 16 12 13日 本協会 定 日 施行 第38条第 項第 号 第
号 第 号及び第 号並び 第40条第 項第13号 改 16 10 29日 施行
注 改 条項 あ
第13条第 項第 号 第 号 第34条第 号 第37条 第38条 本文 第 号 及び 第 号 を改 第38条第 号 ニ及 び第40条第 項第13号を新 設
第38条第 号を 号繰 第 号 第 号 を新設
付 則 16.11.26
改 16 12 日 施行
注 改 条項 あ
第 条 第 号 第 条 本文 第 号 第 条 第 項 第 条 第 項 第 項 第10条 第13条 第 項 第15条 及 び第25条を改
第 条第13号 第15号 を各 号繰 第14号 第16号 第13号を新 設
第32条第 項を 削 第 項 第 項 を各 項繰 第 項 第 項
第36条を 削除
第40条 第 項第 号を 削 第10号を 号繰 第 号 第11号 を削 第12号 及び第13号 を各 号繰
第10号 及び第11号
付 則 17. .15
改 17 日 施行
改 規定施行 際 現 協会員 顧客 交付 い 改 前 第 条第 項各号 規定 外国証券
引口 約款 改 条第 項 規定 外国証券 引口 約款
注 改 条項 あ
第 条第 項及 び第40条第 項第 号を改
第 条 第 項を改 条 項 及び 第 項 を各 項 繰 第 項及 び第 項 第 項 第 項
を新設
第16条第 項を 削
外 国証 券 引口 約款 及び 外国証 券 引口 約款 特 会員 用 を削 規則 第 条 第 項 外 国証 券
引 口 約款 参考様 式を新 設
付 則 18. .18
改 18 日 施行
注 改 条項 あ
第 条 第 号及び 第11号を 改 第14号 第16号 を 各 号繰 第15号 第17号 第
14号を新 設
第 条 第 項第 号 第 項第 号 第 条 第 項第 号 項 第 号 第 項第 号 第26条第 号 第
27条第6 号 第35条 第38条 第 号 (2) ニ(2) 第 号 第 号 ニ 第 号 第40条第10号 及び第
11号を改
付 則 19. .18
改 19 9 30日 施行
注 本規 則を 公 慣 習規則 自主 規制規 則 改
2 改 条項 あ
第 条 第 条 第 項 第 号 を改
第 条第 項第 号 第 号 及び第 号を 新設
第 条 第 項 第 号 第 号を 改 各 号 繰 第 号を 新設
第 条 第 項 第 号 第10号を 改 各 号 繰 第15号を 新設
第 条 第 項 第11号 及び第12号を 改 各 号 繰 第13号 及び第14号を 削
第 条 第 項 第15号 を改 第18号 繰
第 条 第 項 第16号 を第19号 繰 第20号を新 設
第 条 第 項 第17号 を改 第21号 繰 第22号及 び第 項を新 設
第 条第 項 第 項 及び第 項第 号を 改 第 項第 号を新 設
第 条 第 項 第 号 第 号及 び第 号を各 号 繰
第 条 第 項 第 号 第 号及び 第10号 を改 各 号 繰 第12号 を新設
第 条 第 項 第11号 を第13号 繰 第12号を 改 第14号 繰
第 条第 項 第 項を改
第12条 第 項 を改 第 号第 項 繰 第 条第 項を 新設
第12条 第 項 を第 条第 項 繰
第12条 第 項 を改 第 条第 項 繰
第 章表 を改 第 章 第 節 及び第 節を 新設
第 章 を 第 章第 節 繰
第13条 を改 第 条 繰
第 条 を改 第 条 繰
第14条 を改 第 条 繰
第 条 11条を改 各 条 繰
第15条 及び第16条を 削 第17条を第15条 繰
第18条 21条を改 各 条 繰
第20条 第 項 を改 第18条第 項 第 項 及び第 項 第22条 第24条を 削
第 章 第 章を 各 章 繰
第25条 第28条を 改 各 条 繰
第29条 及び第30条を 各 条 繰
第31条 第35条を 改 各 条 繰 第36条 を削
第37条 を改 第31条 繰
第38条第 号を 改 第32条 繰 第38条第 号及 び第 号 を改 第33条 繰 第
38条第 号を改 第35条 繰 第38条第 号を改 第36条 繰 第34条 を新設
第39条 を第37条 繰
第40条 を改 第38条 繰
表第 第11及び 第14 第16を改 表第10－3を新設
付 則 20. .16
改 規定施行 日前 第23条 規定 外国投資信 証券 扱届出書 提出 あ 外国
投資信 益証券及び外国投資証券 い 改 前 第21条第 号及び第22条第 号 規定を適用
注 改 条項 あ
第21条第 号及 び第22条第 号を改
付 則 20.12.
改 20 12 12日 施行
注 改 条項 あ
第 条第 項第20号 第10条 第 項 第20条第 号 及 び第36条を改 表第10－2及び 表第10－3を改
付 則 22. .16
改 22 日 施行
注 改 条項 あ
第 条 第 項第20号及 び第22号 第 条第 項第 号 第 条第 項 第 項 及び第 項 並び 第 条第 項
本 文 第 号 第 号 及び第 号を 改
第 条第 項 第 項 及び第 項を 新設
第 条 第 項 を改 第 項 繰
第 条本 文を改 第 条第 号及び 第 号 を削
第 条 第 号 を改 第 号 繰
第 章 第 節 を削 第 章第 節を 第 節 繰
第10条 第14条を 削
第15条 第18条 第22条 第24条 第27条 第28条 第29条 第30条 第31条 第33条及び 第34条を 各 条
繰
第16条 第17条 第19条 第20条 第21条 第23条 第25条 第26条 第32条 第35条及 び第36条を改
各 条 繰
第37条 を改 第32条 繰 第 項 第 項を新 設
第38条 第 項 第 号 第 号及び 第 項 を第33条第 項第 号 第 号及 び第 項 繰 第38条 第 項 第 号 第 号を 削
第38条 第 項 第 号 第11号を 改 第33条第 項第 号 第 号 繰
表第 第16を削
付 則 22.12.14
改 22 12 14日 施行
注 改 条項 あ
第 条第 項第 号 第31条 及び第32条第 項を 改
付 則 24. .19
改 24 日 施行 第 条第 項 条第 項及び第33条第 項 第
33条第 項 を 第32条第 項 改 部 を除 改 24 日 施行
注 改 条項 あ
第 条第 項を 改
第 条 第 項 を改 第 条 第 項 第 項を 各 項 繰
第27条第 項を 改 第27条第 項及 び第 項を削
第27条 第 項 を改 第 項 繰 第 項を 新設
第28条第 項 第 項を改 第 項 を新設
第29条 及び 第30条 を削 第29条を 新設
第33条 第 項 を改 第31条 第33条 を各 条 繰
付 則 25. .26
改 25 日 施行
注 改 条項 あ
第 条第 項を 改
付 則 26.11.14
改 26 12 日 施行
前項 規定 わ 改 施行 際 現 第15条第 号 基 募集 扱い又 売出 を行
い 外国投資信 証券 い 施行日 起算 を経過 日 間 改 第16条第
号及び第17条第 号 規定 適用 い 当該外国投資信 証券 改 第16条第 号又
第17条第 号 規定 合理的 方法を定 場合 限 い
注 改 条項 あ
第16条第 号 第14号 及び 第16条第 号 第12号 を各 号 繰 第16条 第 号 第
号 第17条第 号及 び第 号を新 設
付 則 26.11.18
改 26 12 日 施行
注 改 条項 あ
第 条 第 項 第18号 を改 第 条 第 項 第 号 第22号 を各 号 繰
第 条第 項第 号を新 設
第 条 項 第 条第 項第 号 第 号及び 第 号 第 条 第 項本文 第 号 第 号 第 号 及び 第
項 第 条 第 条 第11条第 項 第12条第 項本 文及 び第 号 第14条第 項 及び 第 項 並び 第16条第 項第 号及び 第 号 を改
付 則 27.11.17
改 27 11 17日 施行
注 改 条項 あ
第21条第 項 第 項 及び第22条第 項を 改
付 則 28.12.
改 国 場株式等 決済期間 短縮化 T＋ 化 実施日 施行 第 条及び第
注 改 条項 あ
第 条第 項第13号を 削 第 条第 項第14号 第23号 を 各 号 繰
第 条第 項第 号を改 営 業日目 を 営業 日目 改
第12条見出 第12条第 号を 改
付 則 29.12.26
改 29 12 29日 施行
注 改 条項 あ
第 条第 項第10号を改
第16条第 項第 号及び 第12号 を改 第 項を 新設 第17条第 項第 号及び 第10号 を改 第 項を 新設 第18条第 項 第21条第 項及 び第22条第 項を改
第32条第 項第 号及び 第 号 を改 第 号を 削
付 則 30. .20
改 30 日 施行
注 改 条項 あ
